2022年07月期货从业《期货法律法规》押题密卷1

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1 单选题 1分

客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进10手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条第二款规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。　　第三十四条第二款规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。

2 单选题 1分

甲是某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。

3 单选题 1分

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应该是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

担任期货公司经理层人员的，应当具备下列基本条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力。

担任期货公司首席风险官的，除具备经理层基本条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。

4 单选题 1分

某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

期货公司应当持续符合的风险监管指标标准：期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100％。风险监管指标预警标准：流动资产与流动负债的比例不得低于1．2。根据题干，该公司流动资产／流动负债=6000／5500=1．09。

5 单选题 1分

某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，客户权益总额为2600万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司的风险资本准备为2800万元。则该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3000万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（五）负债与净资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额结算准备金要求。

6 单选题 1分

下列有关期货交易所的事项中，应当事前向中国证监会报告的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经中国证监会批准。期货交易所上市、修改或者终止合约，应当事前向中国证监会报告。

7 单选题 1分

下列关于资产管理计划投资运作的要求，错误的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

资产管理计划不得直接投资商业银行信贷资产；不得违规为地方政府及其部门提供融资，不得要求或者接受地方政府及其部门违规提供担保；不得直接或者间接投资法律、行政法规和国家政策禁止投资的行业或领域。

8 单选题 1分

保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

9 单选题 1分

下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

《期货交易所管理办法》第十四条规定，期货交易所的合并、分立或者变更组织形式，应当事前向中国证监会报告。　　期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。　　期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。

10 单选题 1分

期货公司控股股东、第一大股东应当每年对自身遵守法律法规及监管规定情况、经营状况、履行对期货公司承诺事项和期货公司章程的情况进行自查自评，每年度结束之日起（ ）内将评估报告通过期货公司报送期货公司住所地中国证监会派出机构。

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正确答案：D

本题解析：

期货公司控股股东、第一大股东应当每年对自身遵守法律法规及监管规定情况、经营状况、履行对期货公司承诺事项和期货公司章程的情况进行自查自评，每年度结束之日起4个月内将评估报告通过期货公司报送期货公司住所地中国证监会派出机构。