在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（　　）。

Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

Ⅱ.基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令

Ⅲ.基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令

Ⅳ.系统或相关人员审核投资指令的合法合规性，拦截违规指令

Ⅴ.交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易

• A.Ⅲ.Ⅳ
• B.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ
• C.Ⅰ.Ⅴ
• D.Ⅱ.Ⅲ

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答案： B

本题解析：

交易指令在基金公司内部执行步骤如下：①在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；②交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理，其他指令被分发给交易员；③交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。

更新时间：2021-12-11 22:01

包含此试题的试卷

• 2022《证券投资基金基础知识》深度自测卷3

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单选题

关于拖售权条款和随售权条款，以下表述正确的是（ ）。

Ⅰ．随售权是股权投资基金欲强行进入其他股东与第三方的交易；拖售权是股权投资基金强迫其他股东进入其与第三方的交易

Ⅱ．随售权的交易价格是以其他股东与第三方协商确定的价格为准；拖售权的交易价格是以股权投资基金与第三方协商确定的价格为准

Ⅲ．相比拖售权，随售权赋予股权投资基金更大的权力

Ⅳ．拖售权条款通常与第一拒绝权条款同时出现

• A.Ⅱ、Ⅳ
• B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　　
• D.Ⅰ、Ⅱ

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