（ ）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

• A.独立性原则
• B.公正性原则
• C.客观性原则
• D.专业性原则

查看答案 纠错

答案： D

本题解析：

本题考查合规管理的基本原则。专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。参见教材（下册）P191。

更新时间：2021-12-18 17:56

包含此试题的试卷

• 2017基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选3

你可能感兴趣的试题

单选题

基金的内部收益率又分为内部收益率（GIRR）合净内部收益率（NIRR），二者相比（ ）。

• A.GIRR>NIRR
• B.GIRR=NIRR
• C.GIRR<NIRR
• D.NIRR>GIRR

查看答案

单选题

企业价值与（ ）等主要企业经营指标高度正相关

• A.收入、利润、增长率
• B.资产、负债、收入
• C.收入、费用、利润
• D.支付延误、亏损、财务报表

查看答案

单选题

下列关于份额登记机构职责的表述错的是（ ）。

• A.不得以任何方式承诺或保证投资收益
• B.不得损害服务对象的合法权益
• C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于10年
• D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整

查看答案

单选题

基金的内部收益率又分为内部收益率（GIRR）合净内部收益率（NIRR），二者相比（　　）。

• A.GIRR>NIRR
• B.GIRR=NIRR
• C.GIRR>=NIRR
• D.GIRR＜NIRR

查看答案

单选题

• A.设定了详细预测期的折现现金流估值法
• B.自由现金流模型
• C.红利折现模型
• D.企业自由现金流折现模型

查看答案

单选题

下列公式不正确的是（ ）。

• A.杜邦恒等式为：净资产收益率=销售利润率X总资产周转率X权益乘数
• B.费雪方程式可以表述为：实际利率=名义利率—通货膨胀率
• C.远期利率可以由两个即期利率决定，公式为：<img src='http://tp.mxqe.com/data/374/16013697_0.png' alt='证券投资基金基础知识,章节练习,证券投资基金基础知识0' title='证券投资基金基础知识,章节练习,证券投资基金基础知识0'>
• D.样本标准差的计算公式为：<img src='http://tp.mxqe.com/data/374/16013697_0_1.png' alt='证券投资基金基础知识,章节练习,证券投资基金基础知识0' title='证券投资基金基础知识,章节练习,证券投资基金基础知识0'>

查看答案

单选题

（ ）同时考虑“税盾效应”和“破产成本”，认为最佳资本结构存在且应该是负债和所有者权益之间的一个均衡点。

• A.代理理论
• B.权衡理论
• C.无税MM理论
• D.有税MM理论

查看答案

单选题

需要公司股东投票表决通过的事项不包括（ ）。

• A.公司日常业务
• B.公司合并
• C.公司解散
• D.公司分立

查看答案

单选题

下列关于全球存托凭证说法错误的是（ ）。

• A.大多数全球存托凭证在伦敦证交所和卢森堡证交所进行交易
• B.发行地在发行公司所在国家
• C.可以销售给美国的机构投资者
• D.通常以美元计价

查看答案

单选题

下列股票估值方法不属于相对价值法的是（ ）。

• A.市盈率模型
• B.企业价值倍数
• C.市销率模型
• D.经济附加值模型

查看答案