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( )是基金管理人为了保护其资产的安全完整,保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求,提髙经营管理效率,防止舞弊,控制风险等目的,而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。
本题考查内部控制制度。内部控制制度是基金管理人为了保护其资产的安全完整,保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求,提髙经营管理效率,防止舞弊,控制风险等目的,而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。参见教材(下册)P181。
私募基金的资产管理业务不包括( )。
下列关于分级基金份额上市交易的叙述中,错误的是( )。
ETF份额申购和赎回的程序不包括( )。
金融市场是资金融通市场,是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。
广义的资本市场包括两大部分,一是银行中长期存贷款市场;二是( )。
金融市场是资金融通市场,是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。
票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照( )分类的。
金融市场是资金融通市场,是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。( )是金融市场上主要的资金供应者。
召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前( )日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式等事项。
在渠道策略方面,我国基金销售的渠道以( )为主。
随着社会经济基础的变化,属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德( )的特征。
( )对公司的合规管理承担最终责任。