下列关于不同组织形式的股权投资基金设立流程的说法中，正确的是（ ）。

• A.合伙型基金应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备案手续，完成备案后方可进行投资运作
• B.合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业“先分后税”的特性暂不涉及申请纳税登记
• C.信托（契约）型基金与公司型基金、合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同
• D.股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记

查看答案 纠错

答案： D

本题解析：

选项A错误，应该是在基金业协会办理备案手续；选项B错误，合伙型基金需要申请纳税登记；选项C错误：信托（契约）型基金的设立不涉及工商登记的程序；选项D说法正确：有限责任公司型基金由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记，股份公司型基金则是由董事会向公司登记机关申请设立登记，故D项正确。

更新时间：2021-12-24 15:14

包含此试题的试卷

• 2022年《私募股权投资基金基础知识》名师预测卷1

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单选题

关于拖售权条款和随售权条款，以下表述正确的是（ ）。

Ⅰ．随售权是股权投资基金欲强行进入其他股东与第三方的交易；拖售权是股权投资基金强迫其他股东进入其与第三方的交易

Ⅱ．随售权的交易价格是以其他股东与第三方协商确定的价格为准；拖售权的交易价格是以股权投资基金与第三方协商确定的价格为准

Ⅲ．相比拖售权，随售权赋予股权投资基金更大的权力

Ⅳ．拖售权条款通常与第一拒绝权条款同时出现

• A.Ⅱ、Ⅳ
• B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　　
• D.Ⅰ、Ⅱ

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股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一，作为基金托管人的基础服务和首要职责是（ ）。

• A.账户管理
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• C.资产保管
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公司型基金合同的法律形式为（ ）。

• A.投资协议
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关于股权投资基金参与被投资企业的公司治理，以下表述错误的是（ ）。

• A.根据投资协议约定的保护性条款，对可能损害投资机构权益的决策行使一票否决权
• B.定期对被投资企业进行内部和外部访谈
• C.行使优先股或债券的转换权利，增加在股东大会或董事会的话语权，从而实施更有力的监控
• D.直接参与被投资企业股东（大）会、董事会和监事会

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关于估值方法中的清算价值法，表述错误的是（ ）。

• A.清算价值法中需要考虑变现价值
• B.在使用清算价值法估值时，通常采用较低的折扣率
• C.清算价值法仅适用于破产清算的情形
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关于尽职调查的具体环节，以下表述错误的是（ ）。

• A.企业现场调研指对目标公司进行内部与外部访谈，目的是获得实地考察目标公司经营现场之外的第二手资料
• B.资料收集与研读指基金管理人按照尽职调查的目的收集、整理各类相关资料，并进行适当处理和研判
• C.内部复核指基金管理人作为内部自我监督的可能程序，对尽职调查报告等材料进行复核
• D.制定详尽的尽职调查计划有利于基金管理人内部工作安排，也有利于目标企业更好地配合尽职调查工作

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被投资企业境内IPO市场不包括（ ）。

• A.科创板
• B.主板
• C.创业板
• D.全国中小企业股份转让系统

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关于反稀释条款，以下表述正确的是（ ）。

• A.加权平均条款既考虑新增出资额的价格，也考虑融资额度
• B.与加权平均条款相比，完全棘轮条款对目标公司的创始股东更有利
• C.完全棘轮条款只考虑下一轮新发行股权的数量
• D.完全棘轮条款倾向于保护后轮投资者的利益

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股权投资基金募集期间，不属于宣传推介材料中必须向投资者披露的信息是（ ）。

• A.基金管理人最近三年的投资业绩说明
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• C.基金的投资信息
• D.基金合同的主要条款

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关于股权投资基金管理人和投资者之间的沟通，以下表述错误的是（ ）。

• A.基金募集阶段，基金管理人应对潜在投资者进行充分的背景调查
• B.基金募集阶段，基金管理人应在投资者签署基金合同确认投资生效后，按规定履行一系列募集合规程序
• C.基金运行阶段，如发生合伙人变动、投资项目重大进展、基金托管机构变更等事项时，基金管理人应及时告知投资者
• D.基金运行阶段，定期报告是投资者了解基金运作状况的重要途径

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