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期货公司或其分支机构有以下( )情形的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管措施。

  • A.交易、结算或者财务信息系统存在重大缺陷,可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益
  • B.业务规则不健全或者未有效执行,风险管理或者内部控制等存在较大缺陷,经营管理混乱,可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益
  • C.不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定,可能影响客户资产安全
  • D.存在重大纠纷、仲裁、诉讼,可能影响持续经营
查看答案 纠错
答案: A、B、C、D
本题解析:

《期货公司监督管理办法》第八十八条规定,期货公司或其分支机构有下列情形之一的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管措施:(1)公司治理不健全,部门或者岗位设置存在较大缺陷,关键业务岗位人员缺位或者未履行职责,可能影响期货公司持续经营;(2)业务规则不健全或者未有效执行,风险管理或者内部控制等存在较大缺陷,经营管理混乱,可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益;(3)不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定,可能影响客户资产安全;(4)未按规定执行分支机构统一管理制度,经营管理存在较大风险或者风险隐患;(5)未按规定实行投资者适当性管理制度,存在较大风险或者风险隐患;(6)未按规定委托或者接受委托从事中间介绍业务;(7)交易、结算或者财务信息系统存在重大缺陷,可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益;(8)信息系统不符合规定;(9)股东、实际控制人或者其他关联人停业、发生重大风险或者涉嫌严重违法违规,可能影响期货公司治理或者持续经营;(10)存在重大纠纷、仲裁、诉讼,可能影响持续经营;(11)未按规定进行信息报送、披露或者报送、披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(12)其他不符合持续性经营规则规定或者出现其他经营风险的情形。对经过整改仍未达到经营条件的分支机构,中国证券监督管理委员会派出机构有权依法关闭。

更新时间:2021-12-23 14:05

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