私募基金基金管理人的高级管理人员通过下列（ ）考试（或取得资格）之一，通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格。

Ⅰ.证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）

Ⅱ.证券从业资格（含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）

Ⅲ.期货从业资格

Ⅳ.银行从业资格

Ⅴ.特许金融分析师

Ⅵ.注册会计师

Ⅶ.法律职业资格

Ⅷ.资产评估师资格

• A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
• B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
• C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
• D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

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答案： B

本题解析：

符合下列条件之一的私募基金基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格：

①最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均1000万元以上。

②已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等。

更新时间：2021-12-21 09:34

包含此试题的试卷

• 2022年《私募股权投资基金基础知识》考前冲刺5
• 2021年10月《私募股权投资基金基础知识》押题密卷6

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单选题

私募基金的资产管理业务不包括(　)。

• A.私募证券投资基金
• B.私募股权投资基金
• C.集合资金信托
• D.私募风险投资基金

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单选题

下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是(　)。

• A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回
• B.目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易
• C.合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额
• D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则

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单选题

ETF份额申购和赎回的程序不包括(　)。

• A.申购和赎回申请的提出
• B.申购和赎回申请的确认与通知
• C.申购和赎回的清算交收与登记
• D.申购和赎回申请的场所

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单选题

金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。

　　广义的资本市场包括两大部分，一是银行中长期存贷款市场;二是(　)。

• A.金融市场
• B.股票市场
• C.有价证券市场
• D.债券市场

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金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。

票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照(　)分类的。

• A.交易工具的期限
• B.交割期限
• C.市场性质
• D.交易标的物

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单选题

金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。(　)是金融市场上主要的资金供应者。

• A.政府
• B.中央银行
• C.金融机构
• D.居民

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单选题

召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前(　)日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式等事项。

• A.10
• B.15
• C.30
• D.60

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单选题

在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以(　)为主。

• A.基金公司直销
• B.独立第三方销售公司
• C.银行和券商代销
• D.互联网金融渠道

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单选题

随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德(　)的特征。

• A.约束性
• B.时代性
• C.继承性
• D.具体性

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单选题

(　)对公司的合规管理承担最终责任。

• A.督察长
• B.合规与风险控制部
• C.合规与风险管理委员会
• D.董事会

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