发生下列哪些情形的，

期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告?( )

• A.资产管理业务被有权机关调查
• B.客户提前终止资产管理委托
• C.资产管理业务被交易所调查或者采取风险措施
• D.客户资产净值发生变化

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答案： A、B、C

本题解析：

《期货公司资产管理业务试点办法》第三十五条规定，发生以下情形之一的，

期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告：(一)

资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查；(二)

客户提前终止资产管理委托；(三)其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。

更新时间：2021-12-21 13:56

包含此试题的试卷

• 2014年11月期货从业资格考试《法律法规》真题

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