首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，

监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。

• A.责令期货公司更换
• B.出具警示函
• C.情节严重的，认定其为不适当人选
• D.监督谈话

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答案： A、B、C、D

本题解析：

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条第一款规定，

首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话

、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

更新时间：2021-12-01 21:49

包含此试题的试卷

• 2014年11月期货从业资格考试《法律法规》真题

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