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期货公司发生下列( )情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。

  • A.高级管理人员和业务人员不符合规定要求
  • B.超出法规规定的投资范围从事资产管理业务
  • C.风险监管指标不符合规定
  • D.超出合同约定的投资范围从事资产管理业务
查看答案 纠错
答案: A、B、C、D
本题解析:

《期货公司资产管理业务试点办法》第四十九条规定,期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务:(一)风险监管指标不符合规定;(二)高级管理人员和业务人员不符合规定要求;(三)超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务;(四)其他影响资产管理业务正常开展的情形。前

款规定情形消除并经检查验收后,期货公司可以继续开展新的资产管理业务。

更新时间:2021-12-26 02:03

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