对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有（ ）。

• A.口头警示
• B.书面警示
• C.约见谈话
• D.责令处分责任人员

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答案： A、B、C、D

本题解析：

《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

更新时间：2021-12-21 20:52

包含此试题的试卷

• 2016年11月期货从业资格考试《法律法规》真题

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