当前位置:首页职业资格期货从业资格期货法律法规->下列各项属于期货公司营业部内部控制制度的有()。

下列各项属于期货公司营业部内部控制制度的有( )。

  • A.营业部岗位职责及人员管理制度
  • B.营业部投资者回访制度
  • C.反洗钱制度
  • D.营业部市场营销管理制度E
查看答案 纠错
答案: A、B、C、D
本题解析:

根据《期货营业部管理规定(试行)》第十三条规定,营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定,并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括以下项目:(一)期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度;(二)营业部岗位职责及人员管理制度;(三)营业部信息技术系统管理及应急制度;(四)营业部合同、印章及档案管理制度;(五)营业部市场营销管理制度;(六)营业部投资者回访制度;(七)营业部投资者教育、投资者投诉处理制度;(八)反洗钱制度;(九)中国证监会规定的其他管理制度。

更新时间:2021-12-09 11:15

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