某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以（）。

• A.责令改正
• B.对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话
• C.责令期货公司停业整顿
• D.出具警示函

查看答案 纠错

答案： A、B、D

本题解析：

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第51条规定，期货公司未按规定对离任人员进行离任审计，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话，出具警示函。

更新时间：2021-12-21 03:21

包含此试题的试卷

• 2022年期货从业资格考试《法律法规》模拟试卷3

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