下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，正确的有( )。

• A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
• B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
• C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
• D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告

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答案： A、B、C

本题解析：

《期货公司监督管理办法》第四十八条规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第五项规定，首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

更新时间：2021-12-08 09:19

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• 2022年期货从业资格考试《法律法规》模拟试卷4

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