当前位置:首页职业资格期货从业资格期货法律法规->下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中,

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中,中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有( )。

  • A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
  • B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果
  • C.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
  • D.累计3次被行业自律组织纪律处分
查看答案 纠错
答案: A、B、C、D
本题解析:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任取资格管理办法》第五十四条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选:①向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果;②拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果;③擅离职守,造成严重后果;④1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话;⑤累计3次被行业自律组织纪律处分;⑥对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任;⑦中国证监会认定的其他情形。

更新时间:2021-12-24 00:27

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