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期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,( )。

  • A.撤销其期货从业资格
  • B.3年内拒绝受理其从业资格申请
  • C.3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请
  • D.暂停从业资格6至12个月
查看答案 纠错
答案: A、C
本题解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请:(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的;

(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;

(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;

(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

更新时间:2021-12-12 18:30

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