当前位置：首页 → 职业资格 → 证券分析师 → 发布证券研究报告业务->国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施()。
Ⅰ责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
Ⅱ对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
Ⅲ责令处分有关责任人员，并报告结果
Ⅳ责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
Ⅴ对证券公司进行临时接管，并进行全面核查
选项A符合题意：国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施：
（1）责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告。（Ⅰ项正确）
（2）对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责。（Ⅱ项正确）
（3）责令处分有关责任人员，并报告结果。（Ⅲ项正确）
（4）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。（Ⅳ项正确）
（5）对证券公司进行临时接管，并进行全面核查。（Ⅴ项正确）
（6）责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。
股指期货套期保值是规避股票市场系统性风险的有效工具，但套期保值过程本身也有(），需要投资者高度关注。I.法律风险II.市场风险III.结算风险IV.交易对手风险
李某将进行一项投资，有两个投资项目可供选择，项目A和项目B的现金流如下表，下列选项正确的有（）
I.若利率为5%，则项目A的现值为1129.25元II.若利率为5%，则项目B的现值为2172.4元III.若利率为10%，则项目A不可取IV.若利率为10%，则项目B不可取
通常影响估值的主要因素有（）I.分红率II.无风险利率III.股票风险溢价IV.盈利增长速度
发布证券研究报告业务与证券公司()之间应存在信息隔离墙。I.投资顾问业务II.证券资产管理业务III.证券自营业务IV.证券承销业务
以产业的集中度为划分标准，产业市场结构可以粗分为（）。
I.寡占型
II.竞争型
III.极高寡占型
IV.低集中寡占型
关于基差，下列说法正确的有(）。
I.如果套期保值之初与结束套期保值之时基差发生了变化，则套期保值会出现一定的亏损或盈利
II.期货合约期限越短，基差风险越小
Ⅲ.基差走弱时，有利于买进套期保值者
IV.基差走强时，空头套期保值者较为有利
下列属于影响认股权证市场价格的基本因素包括（）。
I.认股权证发行公司的普通股市场价格
II.认股权证认购股票的数量
Ⅲ.认股权证的溢价
Ⅳ.认股权证的认购价格
一元线性回归方程可主要应用于()。
I.对回归方程的各参数进行显著性检验
II.描述两个指标变量之间的数量依存关系
Ⅲ.利用回归方程进行预测
IV.利用回归方程进行统计控制
可以有效提高上市公司利润的资产重组行为有()。
I.集团公司按账面价值收购上市公司的劣质资产
II.上市公司低价收购集团公司的优质资产
Ⅲ.上市公司的亏损资产按账面价值同集团公司的优质资产进行置换
Ⅳ.上市公司继续租赁集团公司的资产
一般来说，不属于技术分析特点的有（）。
I.同市场接近，比较直观
II.能够比较全面地把握证券价格的基本走势
Ⅲ.应用财务比率分析法
IV.进行证券买卖见效慢、获得收益的周期长
