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(2019年真题)下列有关子公司和分公司的说法,正确的是（）。
Ⅰ.分公司的重大决策需要总公司决定;子公司的重大决策可由自己决定
Ⅱ.分公司不具有法人资格,不能独立享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担;子公司具有独立的法人资格,能独立承担公司行为所带来的后果和责任
Ⅲ.分公司没有独立的公司名称及章程,其对外从事经营活动必须以总公司的名义,遵守总公司的章程;子公司拥有独立的公司名称和公司章程
Ⅳ.分公司在人事、经营上没有自主权,其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任,并根据总公司的委托或授权进行业务活动;子公司能够以自己的名义开展经营活动,从事各类民事活动
（四）分公司和子公司的法律地位 1．分公司及其法律地位 公司可以设立分公司。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。分公司是指在业务、资金、人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构。 分公司具有非独立性，主要表现在以下方面：一是分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担；二是分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程；三是分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动；四是分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中。 2．子公司及其法律地位 公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或依照协议被另一公司控制、支配的公司。 子公司具有如下特征：一是其一定比例以上的资本被另一公司持有或通过协议方式受到另一公司实际控制。对子公司有控制权的公司是母公司。子公司的重大决策仍需母公司决定。二是子公司是独立的法人，具有独立的法人人格。子公司的独立性主要表现为：拥有独立的公司名称和公司章程；拥有独立的组织机构；拥有独立的财产，能够自负盈亏，独立核算；以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动；独立承担公司行为所带来的后果和责任。
证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（ ）。
①.未按照要求提供有关情况
②.缺乏风险承担能力
③.从事证券交易时间不足1年
④.本公司的股东（不包括仅持有上市证券公司5%以下流通股份的股东）、关联人
证券公司从事证券自营业务的，应建立健全（ ）的投资决策与授权机制。
①.民主集中
②.相对集中
③.权责统一
④.权责分离
证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。
①.证券公司按照法律法规、行业自律规则等建立投资者适当性管理制度
②.证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况
③.证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定
④.证券公司进行金融衍生产品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（ ）。
①.证券研究报告
②.基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见
③.证券投资顾问的服务能力和过往业绩
④.基于证券研究报告形成的投资分析意见
有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东（ ）的出资额。
《中华人民共和国证券法》于（ ）开始首次正式实施。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构应当于每年（ ）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
下列不属于柜台市场发行、销售与转让产品的方式是（ ）。
（2021年12月真题）根据《证券法》，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有()
Ⅰ.公司申请破产的决定
Ⅱ.公司经营方针和经营范围发生重大变化
Ⅲ.公司的董事发生变动
Ⅳ.公司发生重大亏损
（2021年12月真题）下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()
I.《非上市公众公司收购管理办法》
II.《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》
III.《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》
IV.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》
