基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原-考网

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括(　)。

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答案： D

本题解析：

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：

　　①合规管理部门的功能和职责。

　　②合规管理部门的权限，包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等。

　　③合规负责人的合规管理职责。

　　④保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。

　　⑤合规管理部门与其他部门之间的协作关系。

　　⑥设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

　　【考点】合规管理的主要内容

包含此试题的试卷

单选题

基金的内部收益率又分为内部收益率（GIRR）合净内部收益率（NIRR），二者相比（）。

单选题

企业价值与（）等主要企业经营指标高度正相关

单选题

下列关于份额登记机构职责的表述错的是（）。

单选题

基金的内部收益率又分为内部收益率（GIRR）合净内部收益率（NIRR），二者相比（　　）。

单选题

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单选题

下列公式不正确的是（）。

A.杜邦恒等式为：净资产收益率=销售利润率X总资产周转率X权益乘数
B.费雪方程式可以表述为：实际利率=名义利率—通货膨胀率
C.远期利率可以由两个即期利率决定，公式为：<img src='http://tp.mxqe.com/data/374/16013697_0.png' alt='证券投资基金基础知识,章节练习,证券投资基金基础知识0' title='证券投资基金基础知识,章节练习,证券投资基金基础知识0'>
D.样本标准差的计算公式为：<img src='http://tp.mxqe.com/data/374/16013697_0_1.png' alt='证券投资基金基础知识,章节练习,证券投资基金基础知识0' title='证券投资基金基础知识,章节练习,证券投资基金基础知识0'>

单选题

（）同时考虑“税盾效应”和“破产成本”，认为最佳资本结构存在且应该是负债和所有者权益之间的一个均衡点。