制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定-考网

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于(　)的主要管理措施。

查看答案纠错

答案： D

本题解析：

反洗钱合规性风险管理措施主要包括：

　　①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。

　　②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。

　　③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。

　　④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。

　　⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

　　【考点】合规风险

包含此试题的试卷

单选题

基金的内部收益率又分为内部收益率（GIRR）合净内部收益率（NIRR），二者相比（）。

单选题

企业价值与（）等主要企业经营指标高度正相关

单选题

下列关于份额登记机构职责的表述错的是（）。

单选题

基金的内部收益率又分为内部收益率（GIRR）合净内部收益率（NIRR），二者相比（　　）。

单选题

私募股权投资基金基础知识,章节练习,私募股权投资基金基础知识0

单选题

下列公式不正确的是（）。

A.杜邦恒等式为：净资产收益率=销售利润率X总资产周转率X权益乘数
B.费雪方程式可以表述为：实际利率=名义利率—通货膨胀率
C.远期利率可以由两个即期利率决定，公式为：<img src='http://tp.mxqe.com/data/374/16013697_0.png' alt='证券投资基金基础知识,章节练习,证券投资基金基础知识0' title='证券投资基金基础知识,章节练习,证券投资基金基础知识0'>
D.样本标准差的计算公式为：<img src='http://tp.mxqe.com/data/374/16013697_0_1.png' alt='证券投资基金基础知识,章节练习,证券投资基金基础知识0' title='证券投资基金基础知识,章节练习,证券投资基金基础知识0'>

单选题

（）同时考虑“税盾效应”和“破产成本”，认为最佳资本结构存在且应该是负债和所有者权益之间的一个均衡点。