（2020年真题）商业银行负责审议批准本行的合规政策，并监督合规政策实施的是（ ）。

• A.合规管理部门
• B.合规总监
• C.董事会
• D.高级管理层

查看答案 纠错

答案： C

本题解析：

董事会应监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决。

高级管理层应贯彻执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。

合规管理部门应在合规负责人的管理下，协助高级管理层有效管理合规风险，制订并执行以风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育。

更新时间：2022-02-18 12:55

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