当前位置:首页职业资格初级银行从业资格初级个人理财->(2021年真题)下列关于私募基金设立和销售过程中应遵循的规

(2021年真题)下列关于私募基金设立和销售过程中应遵循的规则的表述,错误的是( )

  • A.不得承诺保底收益或最低收益
  • B.只能向特定的合格投资人销售
  • C.应依法设立,完成相关登记备案
  • D.资金募集时,应通过多个渠道进行公告宣传
查看答案 纠错
答案: D
本题解析:

私募基金的设立过程中需要避免涉嫌“非法吸收公共存款罪”“集资诈骗罪”,同时需要规范运作,为此在设立私募基金或者销售有限合伙基金时需要遵循以下几点:1.基金依法设立基金依法设立,完成金融办的审批、工商部门登记并且按照各部门的要求完成备案工作;2.向特定对象募集资金;3.非公开宣传在募集资金时,不得以广告宣传。4.不得承诺保底收益或最低收益。5.合法、合规使用募集资金

更新时间:2022-03-05 15:19

你可能感兴趣的试题

单选题

某市拥有500万人口,其中从业人数450万,登记失业人数15万,该市统计部门公布的 失业率应为( )。

  • A.3%
  • B.3.2%
  • C.3.5%
  • D.3.8%
查看答案
单选题

衡量短期资产负债效率的核心指标是(  )。

  • A.净现金流量
  • B.净资产利息
  • C.净资产产出
  • D.净利息收益率
查看答案
单选题

按照《资本办法》的规定,核心一级资本不包括(  )。

  • A.少数股东资本可计入部分
  • B.盈余公积
  • C.资本公积
  • D.次级债务
查看答案
单选题

按照我国《商业银行法》的规定,核心资本不包括(  )。

  • A.资本公积
  • B.未分配利润
  • C.少数股权
  • D.一般准备
查看答案
单选题

关于内部资金转移定价的说法不正确的是(  )。

  • A.内部是指银行与客户之间的价格
  • B.资金中心是指虚拟的资金计价中心,而非实体资金交易部门
  • C.一定规则是指根据资金的期限和利率属性确定的定价方法
  • D.全额是指对每一笔提供或占用资金的业务,在其发生的当天,根据期限及利率属性进行逐笔计价
查看答案
多选题

商业银行执行表内资产负债匹配,通过资产和负债的共同调整,协调表内资产和负债项目在期限、利率、风险和流动性等方面的搭配,尽可能使资产与负债达到(  ),从而实现安全性、流动性和盈利性的统一。

  • A.资本对称
  • B.规模对称
  • C.结构对称
  • D.期限对称
  • E.风险对称
查看答案
多选题

商业银行资产负债管理工具包括(  )。

  • A.收益率曲线
  • B.久期管理
  • C.内部资金转移定价
  • D.经济资本
  • E.资产证券化
查看答案
多选题

商业银行资产负债管理的对象和内涵的变化趋势为(  )。

  • A.从资产负债表内管理,转变为资产负债表内外项目全方位综合管理
  • B.从单一本币口径的资产负债管理,转变为本外币资产负债的全面管理
  • C.从集团战略角度加强子公司和境外机构统一、全局性的资产负债管理,转变为单一法人视角的资产负债管理
  • D.由对资产负债表内外项目规模、结构、风险的积极主动管理,转变为对表内资产负债规模被动管理
  • E.当前商业银行资产负债管理已经越来越强调全面、动态和前瞻的综合平衡管理
查看答案
判断题

《中国人民银行关于人民币存贷款计结息问题的通知》中规定储户能自由选择银行与计息方式。(  )

查看答案
单选题

钞买价与汇买价的大小关系是(  )。

  • A.相等
  • B.钞买价<汇买价
  • C.钞买价>汇买价
  • D.没有固定的大小关系
查看答案