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在五位一体监管体系中,证监局的工作具体包括( )。

  • A.在净资本监管工作中,负责对期货公司风险监管报表进行审核,持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准,对期货公司进行现场检查,及时采取监管措施,并按规定将有关情况报告中国证监会
  • B.在期货公司风险处置工作中,负责提出风险处置方案并组织实施,及时向中国证监会报告风险处置进展情况,维护辖区期货市场秩序和社会稳定
  • C.在保证金安全监管工作中,负责保证金的日常监管和现场检查,对预警信息进行核实与处理
  • D.在保证金安全监管工作中,负责制定保证金存管制度和监管工作指引,负责预警信息处置工作的领导和协调
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答案: A、B、C
本题解析:

在五位一体监管体系中,证监局的工作具体包括:(1)在净资本监管工作中,负责对期货公司风险监管报表进行审核,持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准,对期货公司进行现场检查,及时采取监管措施,并按规定将有关情况报告中国证监会。(2)在保证金安全监管工作中,负责保证金的日常监管和现场检查,对预警信息进行核实与处理。(3)在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中,负责依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》等规定和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理;负责核准除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事以及公司财务负责人、营业部负责人的任职资格;对违规高管进行责任确认和追究,依法采取监管措施,并及时向中国证监会报告。管理和维护辖区内高管人员监管数据库,建立、管理期货公司董事、监事和高级管理人员日常监管工作档案,对其合格和诚信情况进行记录,掌握其动态,配合中国证监会对有关人员的诚信状况进行调查与查询。根据中国证监会关于对期货公司首席风险官的管理规定,督导期货公司设立合格的首席风险官,督促、保障首席风险官认真、充分履行职责,促进期货公司建立良好的公司治理和内控机制。(4)在期货公司风险处置工作中,负责提出风险处置方案并组织实施,及时向中国证监会报告风险处置进展情况,维护辖区期货市场秩序和社会稳定。

更新时间:2022-03-16 00:39

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