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(2018年真题)小王刚入职一家期货投资咨询机构,公司对刚入职的员工需要进行培训,对小王而言,其在工作中不能出现的行为有( )。

  • A.向客户提供专业服务时充分揭示期货风险
  • B.代理客户从事期货交易
  • C.为客户设计投资方案
  • D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息
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答案: B、D
本题解析:

《期货从业人员管理办法》第十七条规定,期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为:(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。

更新时间:2022-03-09 03:01

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