（2015年真题）首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时，监督部门依法可以对其采取的监管措施有（ ）。

• A.情节严重的，认定其为不适当人选
• B.责令期货公司更换
• C.出具警示函
• D.监管谈话

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答案： A、B、C、D

本题解析：

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条第一款规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

更新时间：2022-03-08 08:00

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