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(2021年12月真题)期货公司出现下列情形的,监管机构将可能对其实施行政处罚( )

  • A.未按规定报告董事的处分情况
  • B.任用未取得任职条件的人员担任董事
  • C.未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员
  • D.任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员
查看答案 纠错
答案: A、B、C、D
本题解析:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十一条 期货公司有下列情形之一的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚:

(一)任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员;

(二)任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员;

(三)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况,或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况;

(五)董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的,未按规定履行报告义务;

(六)未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。

更新时间:2022-02-24 15:36

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