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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司存在下列()情形时，应按照《期货交易管理条例》给予责令改正、警告、没收违法所得等处罚。
I在证监 会审核介绍业务申请材料期间协助客户完成期货市场开户
II.向客户传递商品期货行情信息
III紧急情况下代客户实施平仓操作
IV.向客户提供期货交易终端
证券公司有下列行为之一的，按 照 《期货交易管理条例》 第七十条进行处罚 ：
(1 ) 未经许可擅自开展介绍业务；
(2 ) 对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；
(3 ) 代理客户进行期货交易、结算或者交割；
(4 ) 收付、存取或者划转期货保证金；
(5 ) 为客户从事期货交易提供融资或者担保；
(6 ) 未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；
(7 ) 代客户下达交易指令；
(8 ) 利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；
(9 ) 未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；
(10) 未将财务、人 员 、经营场所与期货公司分开隔离；
(11) 拒 绝 、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（ ）。
①.未按照要求提供有关情况
②.缺乏风险承担能力
③.从事证券交易时间不足1年
④.本公司的股东（不包括仅持有上市证券公司5%以下流通股份的股东）、关联人
证券公司从事证券自营业务的，应建立健全（ ）的投资决策与授权机制。
①.民主集中
②.相对集中
③.权责统一
④.权责分离
证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。
①.证券公司按照法律法规、行业自律规则等建立投资者适当性管理制度
②.证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况
③.证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定
④.证券公司进行金融衍生产品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（ ）。
①.证券研究报告
②.基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见
③.证券投资顾问的服务能力和过往业绩
④.基于证券研究报告形成的投资分析意见
有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东（ ）的出资额。
《中华人民共和国证券法》于（ ）开始首次正式实施。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构应当于每年（ ）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
下列不属于柜台市场发行、销售与转让产品的方式是（ ）。
（2021年12月真题）根据《证券法》，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有()
Ⅰ.公司申请破产的决定
Ⅱ.公司经营方针和经营范围发生重大变化
Ⅲ.公司的董事发生变动
Ⅳ.公司发生重大亏损
（2021年12月真题）下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()
I.《非上市公众公司收购管理办法》
II.《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》
III.《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》
IV.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》
