首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见,并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所住所地中国证监会派出机构报告。( )
错误
首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告, 并向公司董事会和监事会报告:
(一) 涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;
(二) 期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;
(三) 期货公司净资本无法持续达到监管标准的;
(四) 期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;
(五) 股东干预期货公司正常经营的;
(六) 中国证监会规定的其他情形。
对上述情形,期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改,并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。
(2018年真题)期货交易所应将客户缴纳的保证金存入期货经纪合同中指定的客户账户中,供客户进行期货交易之用。( )
(2018年真题)客户通过电话下单时,期货公司须将客户的指令予以录音,以备查证。( )
(2018年真题)在我国,当会员出现( )情况时,期货交易所可以对其全部或部分持仓实施强行平仓。
期货交易所会员、客户可以使用( )等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。
交易所会员对结算结果有异议,应在( )以书面形式通知交易所。
(2017年真题)实物交割时商品交收依据的基准价格是( )。
(2017年真题)开盘价集合竞价在每一交易日开市前( )分钟内进行。
(2017年真题)以下关于设立客户开户编码的说法,正确的是( )。
(2017年真题)在期货合约中,不需明确规定的条款是( )。
(2017年真题)若某期货交易客户的交易编码为001201005688,则其客户号为( )。