证券公司从事中间介绍业务，应当对以下（ ）情况进行定期检查。

• A.风险隔离制度的执行情况
• B.内部控制制度的执行情况
• C.营业部介绍业务的开展情况
• D.介绍业务规则的执行情况

查看答案 纠错

答案： A、B、C、D

本题解析：

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

更新时间：2022-06-08 00:43

包含此试题的试卷

• 2022年07月期货从业《期货法律法规》押题密卷4

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