根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准或注册的有（ ）。

• A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为 200 人
• B.股份有限公司首次公开发行股票并上市
• C.上市公司发行新股
• D.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让

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答案： B、C、D

本题解析：

本题考核股票发行的类型。选项 A：非公众公司定向发行后股东人数未超过 200人，无需证监会注册。选项 B：股份有限公司首次公开发行股票并上市，主板应经证监会核准；科创板与创业板、北交所应经证监会注册。选项 C：上市公司发行新股，主板应经证监会核准；科创板与创业板、北交所应经证监会注册。选项 D：非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让，需要报经证监会核准，核准后公司定性为非上市公众公司；选项 D没有给出具体人数，是针对一般情况，需要核准。

更新时间：2022-09-05 10:15

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