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道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式,关于道德与法律的区别,以下说法中正确的是( )。
道德和法律的区别主要体现在以下几方面:①表现形式不同:法律是由国家制定或认可的一种行为规范,而道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范,故C错误;②内容结构不同:法律要求权利与义务对等,而道德只以义务为内容,并不要求有对等的权利,故A错误;③调整范围不同:道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛,故D正确;④调整手段不同:法律主要依靠国家强制力保证实施,调整手段较为单一,而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力,调整手段更多,故B错误。
一项业务在经过两个以上相互制约环节对其进行监督和核查时,其发生错弊现象的概率较低,为此对于股权投资中重要环节的工作需要在内部控制层面进行相互制约,下列说法正确的是( )。
Ⅰ.就纵向控制而言,完成某个重要环节的工作需由来自彼此独立的两个平行部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明
Ⅱ.就具体的内部控制措施来说,相互制约须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系
Ⅲ.经过横向控制和纵向控制的核查和制约,工作中发生的错弊将进一步减少,即使发生问题,也将便于纠正
Ⅳ.就横向控制而言,完成某个工作需经过两个或两个以上的纵向岗位和环节,以使下级受上级监督,上级受下级牵制
( )是金融市场上进行交易的载体。
股权投资基金的( )拥有鲜明特点,因此,组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关。
I运作模式
II利益分配方式
III内部组织机构的设置
IV基金生命周期中的现金流模式
理财指的是对( )进行管理。
( )是金融市场上主要的资金供应者。
以下关于股权投资基金的募集阶段,投资者互动的重点说法不正确的是( )。
当基金发生重大事件可能对投资者决策产生重大影响时,基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告,体现了基金信息披露的( )。
( )不是最常见和普遍的金融工具的投资产品。
下列不属于金融市场按照不同的交易标的物进行分类的是( )。
在SEC注册的投资公司不包括( )