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风险承受类型C3的普通投资者张先生，在某银行网点购买了风险等级R5的股票型基金，该基金过去一年排名同类第一，持有一年后，该基金亏损20％，张某前往该网点投诉理财经理没有做到销售适用性，要求银行赔偿本金损失，并补偿利息收入，该网点以下做法错误的是（ ）。
基金销售机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。基金销售机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任。尤其是经营机构与普通投资者发生纠纷的，经营机构应当提供相关资料，证明其已向投资者履行相应义务。故D项说法错误。
一项业务在经过两个以上相互制约环节对其进行监督和核查时，其发生错弊现象的概率较低，为此对于股权投资中重要环节的工作需要在内部控制层面进行相互制约，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．就纵向控制而言，完成某个重要环节的工作需由来自彼此独立的两个平行部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明
Ⅱ．就具体的内部控制措施来说，相互制约须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系
Ⅲ．经过横向控制和纵向控制的核查和制约，工作中发生的错弊将进一步减少，即使发生问题，也将便于纠正
Ⅳ．就横向控制而言，完成某个工作需经过两个或两个以上的纵向岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制
（ ）是金融市场上进行交易的载体。
股权投资基金的（ ）拥有鲜明特点，因此，组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关。
I运作模式
II利益分配方式
III内部组织机构的设置
IV基金生命周期中的现金流模式
理财指的是对（ ）进行管理。
（ ）是金融市场上主要的资金供应者。
以下关于股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点说法不正确的是（ ）。
当基金发生重大事件可能对投资者决策产生重大影响时，基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的（ ）。
（ ）不是最常见和普遍的金融工具的投资产品。
下列不属于金融市场按照不同的交易标的物进行分类的是（ ）。
在SEC注册的投资公司不包括（ ）
