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下列关于私募基金的监管,描述正确的是( )。

  • A.设立私募基金管理机构需经证监会审批
  • B.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责
  • C.发行私募基金不设行政审批
  • D.发行私募基金需经中国基金业协会审批
查看答案 纠错
答案: C
本题解析:

我国对于非公开募集基金的监管,由中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施统一监管的职责,坚持适度监管、自律监管、底线监管的原则,对设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批,同时,以合格投资者制度为基础,通过建立健全私募基金发行监管制度,强化事中事后监管。既要规范非公开募集基金活动,避免发生系统性风险,又要给非公开募集基金留有足够的自由发展空间,保证其运作应有的动力和活力。

更新时间:2022-10-03 08:36

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单选题

一项业务在经过两个以上相互制约环节对其进行监督和核查时,其发生错弊现象的概率较低,为此对于股权投资中重要环节的工作需要在内部控制层面进行相互制约,下列说法正确的是(  )。

Ⅰ.就纵向控制而言,完成某个重要环节的工作需由来自彼此独立的两个平行部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明

Ⅱ.就具体的内部控制措施来说,相互制约须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系

Ⅲ.经过横向控制和纵向控制的核查和制约,工作中发生的错弊将进一步减少,即使发生问题,也将便于纠正

Ⅳ.就横向控制而言,完成某个工作需经过两个或两个以上的纵向岗位和环节,以使下级受上级监督,上级受下级牵制

  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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  • C.I、III、IV
  • D.I、II、III、IV
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  • A.基金管理人应充分了解投资者,建议投资者进行合理的资产配置
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当基金发生重大事件可能对投资者决策产生重大影响时,基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告,体现了基金信息披露的(  )。

  • A.真实性原则
  • B.准确性原则
  • C.完整性原则
  • D.及时性原则
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