关于开放式基金的认购，以下表述错误的是（　　）。

• A.投资者认购的最终结果要等基金募集期结束后才能确认
• B.销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接受了认购申请
• C.开放式基金的认购采取份额认购的方式，即投资者在办理认购申请时，是直接以认购数量提出申请
• D.基金认购费用按净认购金额为基础收取

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答案： C

本题解析：

开放式基金的认购采取金额认购的方式，即投资者在办理认购申请时，不是直接以认购数量提出申请，而是以金额申请。基金注册登记机构在基金认购结束后，再按基金份额的认购价格，并考虑认购费用后将申请认购基金的金额换算为投资者应得的基金份额。

更新时间：2022-10-05 11:14

包含此试题的试卷

• 2022年10月《基金法律法规职业道德与业务规范》押题密卷4

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（ ）是金融市场上进行交易的载体。

• A.政府
• B.中央银行
• C.金融机构
• D.金融工具

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股权投资基金的（　　）拥有鲜明特点，因此，组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关。

I运作模式

II利益分配方式

III内部组织机构的设置

IV基金生命周期中的现金流模式

• A.I、II、III
• B.I、II、IV
• C.I、III、IV
• D.I、II、III、IV

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以下关于股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点说法不正确的是（ ）。

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• C.帮助投资者对基金管理人进行充分调研
• D.对投资者进行产品营销

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（　　）不是最常见和普遍的金融工具的投资产品。

• A.金融衍生产品
• B.股票
• C.债券
• D.基金

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下列不属于金融市场按照不同的交易标的物进行分类的是（　　）。

• A.货币市场
• B.证券市场
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• D.黄金市场

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在SEC注册的投资公司不包括（ ）

• A.共同基金
• B.交易型开放式指数基金（ETF）
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以下哪一种不是金融交易的组织方式？（ ）

• A.自由交易方式
• B.场内交易方式
• C.场外交易方式
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下列哪一项不属于商业银行的高净值客户的要求（ ）

• A.单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人
• B.认购理财产品时，个人或家庭金融净资产总计超过100万元人民币，且能提供相关证明的自然人
• C.个人收入在最近三年每年超过15万元人民币
• D.家庭合计收人在最近3年内每年超过30万元人民币且能提供相关证明的自然人

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下列哪项不属于场外交易方式（ ）

• A.银行间债券市场
• B.全国中小企业股份转让系统
• C.代办股份转让系统
• D.债券柜台交易市场

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国际金融市场的经营内容包括（ ）。

Ⅰ、资金借贷

Ⅱ、外汇买卖

Ⅲ、证券买卖

Ⅳ、资金交易?

• A.Ⅰ.Ⅳ
• B.Ⅲ.Ⅳ
• C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
• D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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