基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循（　　）进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。

Ⅰ.法律法规

Ⅱ.自律性组织制定的有关准则

Ⅲ.公众投资者的基本需求

• A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• B.Ⅰ、Ⅱ
• C.Ⅰ
• D.Ⅱ、Ⅲ

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答案： A

本题解析：

基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处罚的管理活动。”　　上述相关规则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则，基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

更新时间：2022-10-08 11:20

包含此试题的试卷

• 2022年10月《基金法律法规职业道德与业务规范》押题密卷4

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下列关于个人独资企业的表述正确的是（ ）。

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• D.个人独资企业不需要固定的经营场所

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（2016年真题）大多数资信好的公司发行商业票据的方式是（ ）。

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• B.1.67
• C.15
• D.0.67

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Ⅱ通过对基金收入来源的分析，尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析，可以更为深入地了解该基金具体投资状况

Ⅲ如果基金份额变动较大．会对基金管理人的投资产生不利影响

Ⅳ对于股票基金及债券来说，费用的高低对于基金净值有着较大的影响

• A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
• C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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以下关于基金资产估值的表述，正确的是（ ）。

• A.对流动性差的证券估值需注意“滥估”问题
• B.海外基金的估值频率最长为每周估值一次
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（ ）是资产在短期内以低成本完成市场交易的能力。

• A.流动性
• B.非流动性
• C.稳定性
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（　　）合约是指交易双方在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约。

• A.期权
• B.远期
• C.互换
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QFII的设立标准中，关于投资额度的规定说法错误的是（ ）。

• A.国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值5000万美元
• B.国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度累计不高于等值10亿美元
• C.主权基金、央行及货币当局等投资额度上限可超过等值10亿美元
• D.合格投资者应在每次投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金，在规定时间内未足额汇入本金但超过等值1000万美元的，以实际汇入金额作为其投资额度

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目前，我国基金管理人的管理费实行（ ）。

• A.每日计提并累计
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下列不属于信用风险管理的主要措施是（ ）

• A.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响，并相应调整资产配置和投资组合
• B.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理
• C.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新
• D.建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理。基金公司可对其管理的所有投资组合与同一交易对手的交易集中度进行限制和监控

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