基金的后台管理服务不包括（ ）。

• A.基金份额的销售
• B.基金会计核算和信息披露
• C.基金资产的估值
• D.基金份额的注册登记

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答案： A

本题解析：

基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。 基金的市场营销主要涉及基金份额的募集与客户服务，基金的投资管理体现了基金管理人的服务价值，而基金份额的注册登记、基金资产的估值、会计核算、信息披露等后台管理服务则对保障基金的安全运作起着重要的作用。

更新时间：2022-10-12 23:25

包含此试题的试卷

• 2022年10月《基金法律法规职业道德与业务规范》押题密卷4

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单选题

下列关于个人独资企业的表述正确的是（ ）。

• A.个人独资企业设立时，不需要有投资人申报的出资
• B.个人独资企业的投资人一般是自然人，但也可以是法人
• C.个人独资企业的投资人对企业的债务承担无限责任
• D.个人独资企业不需要固定的经营场所

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单选题

（2016年真题）大多数资信好的公司发行商业票据的方式是（ ）。

• A.直接发行
• B.间接发行
• C.贴现发行
• D.溢价发行

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单选题

（2021年真题）已知企业A的资产负债率为0.4，则其负债权益比为（ ）。

• A.2.5
• B.1.67
• C.15
• D.0.67

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单选题

下列关于基金财务会计报告分析的说法中，正确的是（　　）。

Ⅰ股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动．并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作

Ⅱ通过对基金收入来源的分析，尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析，可以更为深入地了解该基金具体投资状况

Ⅲ如果基金份额变动较大．会对基金管理人的投资产生不利影响

Ⅳ对于股票基金及债券来说，费用的高低对于基金净值有着较大的影响

• A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
• C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题

以下关于基金资产估值的表述，正确的是（ ）。

• A.对流动性差的证券估值需注意“滥估”问题
• B.海外基金的估值频率最长为每周估值一次
• C.为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法
• D.基金资产估值的责任人是基金托管人

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单选题

（ ）是资产在短期内以低成本完成市场交易的能力。

• A.流动性
• B.非流动性
• C.稳定性
• D.低成本

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单选题

（　　）合约是指交易双方在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约。

• A.期权
• B.远期
• C.互换
• D.期货

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单选题

QFII的设立标准中，关于投资额度的规定说法错误的是（ ）。

• A.国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值5000万美元
• B.国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度累计不高于等值10亿美元
• C.主权基金、央行及货币当局等投资额度上限可超过等值10亿美元
• D.合格投资者应在每次投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金，在规定时间内未足额汇入本金但超过等值1000万美元的，以实际汇入金额作为其投资额度

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单选题

目前，我国基金管理人的管理费实行（ ）。

• A.每日计提并累计
• B.每周计提并累计
• C.按季度支付
• D.按年支付

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单选题

下列不属于信用风险管理的主要措施是（ ）

• A.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响，并相应调整资产配置和投资组合
• B.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理
• C.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新
• D.建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理。基金公司可对其管理的所有投资组合与同一交易对手的交易集中度进行限制和监控

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