证券投资基金销售协议的主要内容不包括（ ）。

• A.销售费用分配的比例和方式
• B.对基金持有人的持续服务责任
• C.反洗钱义务的履行及责任划分
• D.基金投资收益的分配方式

查看答案 纠错

答案： D

本题解析：

基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务，并至少包括以下内容：销售费用分配的比例和方式，基金持有人联系方式等客户资料的保存方式，对基金持有人的持续服务责任，反洗钱义务履行及责任划分，基金销售信息交换及资金交收权利与义务。

更新时间：2022-10-09 20:30

包含此试题的试卷

• 2022年10月《基金法律法规职业道德与业务规范》押题密卷4

你可能感兴趣的试题

单选题

（2021年真题）使用创业投资估值法对投资项目估值时，股权投资基金需估算（ ）点的股权价值。

• A.基金存续到期
• B.目标公司退出
• C.目标公司IPO
• D.目标公司被并购

查看答案

单选题

基金募集期间的三大信息披露文件不包括（ ）。

• A.基金合同
• B.基金招募说明书
• C.基金份额上市交易公告书
• D.基金托管协议

查看答案

单选题

关于合伙企业退伙，以下描述正确的是（ ）。

Ⅰ.退伙事宜必须经全体合伙人一致同意；

Ⅱ.在合伙协议有特殊约定的情况下，退伙事宜可不经全体合伙人一致同意；

Ⅲ.合伙人退伙，只能退还货币；

Ⅳ.合伙人退伙，可以退还货币，也可以实物

• A.Ⅰ.Ⅲ
• B.Ⅱ.Ⅳ
• C.Ⅰ.Ⅳ
• D.Ⅱ.Ⅲ

查看答案

单选题

（2020年真题）以下不属于股权投资基金生命周期的四阶段之一的是（ ）

• A.项目退出
• B.基金投资
• C.项目尽调
• D.基金募集

查看答案

单选题

（2017年真题）下列关于折现现金流估值法的说法中，错误的是（ ）。

• A.折现现金流估值法的基本原理是将估值时点之后目标公司的未来现金流加总得到相应的价值
• B.使用折现现金流估值法对目标公司进行价值评估时，一般都要预测目标公司未来每期现金流，但是目标公司是永续的，不可能预测到永远
• C.评估所得的价值，可以是股权价值，也可以是企业价值
• D.在实际估值中，都会设定一个详细预测期，此期间通过对目标公司的收入与成本、资产与负债等进行详细预测，得出每期现金流

查看答案

单选题

有关回访确认的说法错误的是（　　）。

• A.冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以录音电话、电邮、信函等留痕方式进行回访
• B.回访过程不得出现诱导性陈述
• C.回访确认程序在投资冷静期内进行的有效
• D.回访程序成功确认前，投资者有权解除基金合同

查看答案

单选题

下列关于基金估值原则的说法，错误的是（　　）

• A.基金的估值主要是在基金存续期间从整个基金的层面对基金资产和负债进行公允价值确定的过程
• B.若投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用活跃市场的市价确定该投资项目的公允价值
• C.若投资项目无相应的活跃市场，则应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值
• D.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的则不能确定公允价值

查看答案

单选题

相对于基金投资者，基金管理人居于信息优势地位，掌握着关于基金（　　）等关系到投资者利益的信息。

Ⅰ．投资项目质量

Ⅱ．投资规模大小

Ⅲ．投资风险

Ⅳ．投资业绩

• A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
• C.Ⅰ、Ⅲ
• D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看答案

单选题

从募集主体机构的角度来看，股权投资基金的募集分为（　　）。

Ⅰ．公开募集

Ⅱ．自行募集

Ⅲ．委托募集

Ⅳ．非公开募集

• A.Ⅰ、Ⅳ
• B.Ⅱ、Ⅲ
• C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
• D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看答案

单选题

（　　）是股权投资基金市场的支撑者。

• A.基金托管人
• B.基金投资者
• C.基金管理人
• D.第三方机构

查看答案