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下列关于证券公司资产管理业务托管人职责的说法,错误的是( )

  • A.对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见
  • B.建立与管理人的对账机制,复核、审查管理人计算的资产管理计划资产净值和资产管理计划参与、退出价格
  • C.办理与资产管理计划托管业务相关的信息披露事项
  • D.按照资产管理合同约定,根据委托人的投资指令,及时办理交易、清算事宜
查看答案 纠错
答案: D
本题解析:

托管人应当履行下列职责:

1.安全保管资产管理计划财产。

2.按照规定开设资产管理计划的托管账户,不同托管账户中的财产应当相互独立。

3.按照资产管理合同约定,根据管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜。

4.建立与管理人的对账机制,复核、审査管理人计算的资产管理计划资产净值和资产管理计划参与、退出价格。

5.监督管理人的投资运作,发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的,应当拒绝执行,并向中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会报告。

6.办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项。

7.对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见。

8.保存资产管理计划托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

9.对资产管理计划投资信息和相关资料承担保密责任,除法律、行政法规、规章规定或者审计要求、合同约定外,不得向任何机构或者个人提供相关信息和资料。

10.法律、行政法规和中国证监会规定的其他职责。

更新时间:2022-11-19 01:18

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