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财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话、出示警示函、责令改正等监管措施。
I.在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件文件制作质量低下
II.未依法履行持续督导义务
III.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺
IV.相关并购信息为公开前买卖该公司证券非法获利
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施:
(1)内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的;
(2)未按照相关规定发表专业意见的;
(3)在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的;
(4)未依法履行持续督导义务的;
(5)未按照相关规定向中国证监会报告或者公告的;
(6)违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的;
(7)违反保密制度或者未履行保密责任的;
(8)采取不正当竞争手段进行恶性竞争的;
(9)唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的;
(10)中国证监会认定的其他情形。
(2021年真题)根据现代风险管理基本理念,下列关于金融机构风险管理的说法,错误的是(??)
(2020年真题)下列关于企业信用分析的5Cs系统的说法,正确的有( )
Ⅰ企业财务杠杆高就意味着资本金较少,债务负担和违约概率较大
Ⅱ金融机构对抵押品的要求权的级别越高,贷款的风险越高
Ⅲ利率水平是影响金融机构承担信用风险的重要环境因素
Ⅳ履行合约条款的历史纪录对借款人品德的判断有重要意义
(2020年真题)下列关于开立证券账户的说法,正确的有( )
Ⅰ、开立证券账户应坚持合法性原则
Ⅱ、开立证券账户应该坚持真实性原则
Ⅲ、一个自然人根据需求,可开立不同类别和用途的证券账户
Ⅳ、一个法人根据需求,可开立不同类别和用途的证券账户
(2020年真题)股价指数是指将计算期的( )与某一基期对应值相比较的相对变化值,用以反映市场股票价格的相对水平。
(2020年真题)对股份有限公司而言,之所以发行优先股票可以减轻其利润的分派负担,是因为( )。
(2021年真题)证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构,充分考虑(??),制订有效的流动性风险应急计划。
(2021年真题)将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下,然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况,以考虑他们是否能经受得起这种市场的突变,是指(??)
(2021年真题)风险度量的方法包括(??)
Ⅰ、敏感性分析法
Ⅱ、波动性分析法
Ⅲ、缺口分析法
Ⅳ、名义值分析法
(2021年真题)现有研究普遍认为,(??)在场外金融衍生品交易市场的缺失,是次贷危机的重要原因之一。
(2020年真题)下列现代风险观下关于波动性的说法,正确的有( )
Ⅰ波动性意味着损失的可能性
Ⅱ波动性即收益的不确定性
Ⅲ波动可能带来收益,也可能带来损失
Ⅳ所有波动性都要进行规避