下列银行业从业人员的行为中，属于遵守“反洗钱”规定内容的有( )。

• A.不向客户明示或暗示规避金融、外汇监管的规定
• B.保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
• C.熟知银行的反洗钱义务
• D.在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易
• E.除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责

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答案： C、D

本题解析：

银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务，在严守客户隐私的同时，及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易。本条要求从业人员在工作中，了解大额、可疑交易的判断标准以及协助反洗钱调查的义务，履行大额可疑交易报告、账户资料保存等义务。 A项属于“监管规避”的规定；B项属于“保护商业秘密与客户隐私”的规定；E项属于“岗位职责”的规定。

更新时间：2021-10-27 12:52

包含此试题的试卷

• 2021年初级银行从业资格考试《法律法规与综合能力》押题密卷2

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