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2022年期货从业资格考试《法律法规》押题密卷12

卷面总分：140分 答题时间：240分钟 试卷题量：140题 练习次数：108次
单选题 （共68题，共68分）
1.

期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起( )年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
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2.

经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（ ）向其销售相关产品或者提供相关服务。

  • A. 可以
  • B. 不可以
  • C. 由经营机构决定
  • D. 以上都不对
标记 纠错
3.

下列（ ）不属于专业投资者。

  • A. 社会保障基金
  • B. 期货公司
  • C. QFII
  • D. QDII
标记 纠错
4.

未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）罚金。

  • A. 三年；一万元以上十万元以下
  • B. 三年；二万元以上二十万元以下
  • C. 五年；一万元以上十万元以下
  • D. 五年；二万元以上二十万元以下
标记 纠错
5.

（ ）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

  • A. 期货经营机构
  • B. 期货业协会
  • C. 期货交易所
  • D. 中国证监会
标记 纠错
6.

自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（ ）。

  • A. 近1个月本人的金融资产证明文件
  • B. 近2年收入证明
  • C. 职业资格证书
  • D. 工作证明
标记 纠错
7.

期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（ ）年。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 20
标记 纠错
8.

下列关于客户账户管理的表述，错误的是( )。

  • A. 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
  • B. 期货公司应当为客户申请交易编码
  • C. 客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
  • D. 经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
标记 纠错
9.

期货投资者保障基金的使用遵循( )原则，实行比例补偿。

  • A. 公开、公平、公正
  • B. 取之于市场、用之于市场
  • C. 保障投资者合法权益和公平救助
  • D. 合理、有效
标记 纠错
10.

公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（ ）。

  • A. 中国证监会提名，监事会通过
  • B. 中国证监会提名，股东大会通过
  • C. 中国期货业协会提名，监事会通过
  • D. 股东大会提名，董事会通过
标记 纠错
11.

根据我国法律规定，期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。

  • A. 期货交易所
  • B. 中国证监会
  • C. 期货交易公司
  • D. 国务院期货监督管理机构
标记 纠错
12.

期货交易所设立分所，应当经（ ）批准。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国银监会
  • C. 财政部
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
13.

期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（ ）签字确认。

  • A. 期货公司法定代表人
  • B. 期货公司财务负责人
  • C. 期货公司结算负责人
  • D. 全体股东
标记 纠错
14.

期货公司应当（ ）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

  • A. 1个月
  • B. 三个月
  • C. 半年
  • D. 一年
标记 纠错
15.

期货交易所的负责人由（ ）任免。

  • A. 全国人民代表大会
  • B. 全国人大常委会
  • C. 国务院期货监督管理机构
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
16.

下列机构中有权指定交割仓库的是（ ）。

  • A. 期货交易所
  • B. 中国期货业协会
  • C. 国务院期货监督管理机构派出机构
  • D. 国务院期货监督管理机构
标记 纠错
17.

期货交易所风险准备金应当按照（ ）来提取。

  • A. 手续费收入的20％的比例
  • B. 成交金额的30％的比例
  • C. 手续费收入的30％的比例
  • D. 成交金额的20％的比例
标记 纠错
18.

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
19.

人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（ ）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

  • A. 合同法
  • B. 民事诉讼法
  • C. 经济法
  • D. 当事人在合同中的约定
标记 纠错
20.

下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（ ）。

  • A. 先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口
  • B. 先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口
  • C. 中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失
  • D. 在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置
标记 纠错
21.

根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（ ）颁发的从业资格考试证明。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国期货业协会
  • C. 中国证券业协会
  • D. 各期货公司
标记 纠错
22.

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）日内报告中国证监会。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 30
标记 纠错
23.

下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（ ）。

  • A. 会员大会由总经理主持
  • B. 会员大会有3／4以上会员参加方为有效
  • C. 总经理是当然理事
  • D. 理事会的日常工作由总经理主持
标记 纠错
24.

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外。

  • A. 80%
  • B. 60%
  • C. 20%
  • D. 40%
标记 纠错
25.

期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（ ）元。

  • A. 1000万
  • B. 2000万
  • C. 3000万
  • D. 1亿
标记 纠错
26.

期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（ ）拒绝受理其从业人员资格申请。

  • A. 3年内
  • B. 6个月至12个月
  • C. 3年内或永久性
  • D. 永久性
标记 纠错
27.

负责组织期货从业人员资格考试的机构是( )。

  • A. 期货交易所
  • B. 中国证监会
  • C. 中国期货业协会
  • D. 期货保证金安全存管监控机构
标记 纠错
28.

某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（ ）。

  • A. 应免除期货公司的责任
  • B. 应减轻期货公司的责任
  • C. 双方各自承担50％的责任
  • D. 双方协商承担责任
标记 纠错
29.

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（ ）。

  • A. 申请书
  • B. 任职资格申请表
  • C. 2名推荐人的书面推荐意见
  • D. 期货从业人员资格
标记 纠错
30.

投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（ ）

  • A. 固定收益类
  • B. 商品及金融衍生品类
  • C. 混合类
  • D. 权益类
标记 纠错
31.

协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（ ）处分。

  • A. 刑事
  • B. 纪律
  • C. 民事
  • D. 行政
标记 纠错
32.

首席风险官任期届满前，期货公司董事会（ ）。

  • A. 可以随时免除其职务
  • B. 应当提前30日将免除决定通知本人
  • C. 无正当理由不得免除其职务
  • D. 免除其职务须经监管部门批准
标记 纠错
33.

期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。

  • A. 知情权
  • B. 经营权
  • C. 决策权
  • D. 报告权
标记 纠错
34.

某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）万元。

  • A. 6100
  • B. 6200
  • C. 5800
  • D. 6000
标记 纠错
35.

期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（ ）报告。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国证监会或其派出机构
  • C. 中国证监会相关派出机构
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
36.

实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（ ）。

  • A. 交易结算会员和特别结算会员
  • B. 交易结算会员和全面结算会员
  • C. 全面结算会员和特别结算会员
  • D. 特别结算会员和限制结算会员
标记 纠错
37.

因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（ ）。

  • A. 期货公司住所地
  • B. 期货交易所住所地
  • C. 交仓所在地
  • D. 客户住所地
标记 纠错
38.

下列不属于期货公司首席风险官职责的有（ ）。

  • A. 对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询
  • B. 负责期货公司日常经营管理
  • C. 检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度
  • D. 按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查
标记 纠错
39.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（ ）。

  • A. 中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明
  • B. 期货公司必须对预计负债进行专项说明
  • C. 期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
  • D. 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
标记 纠错
40.

王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（ ）条规定。

  • A. 九
  • B. 十二
  • C. 十八
  • D. 三十一
标记 纠错
41.

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

  • A. 半年
  • B. 一年
  • C. 三年
  • D. 七年
标记 纠错
42.

下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（ ）。

  • A. 向客户做出保本承诺
  • B. 代理客户从事期货交易
  • C. 坚持客户所有利益最大化优先的原则
  • D. 充分揭示期货交易风险
标记 纠错
43.

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（ ）。

  • A. C4
  • B. C5
  • C. C3
  • D. C7
标记 纠错
44.

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。

  • A. 根据公司章程的规定
  • B. 由董事长
  • C. 由监事会
  • D. 由总经理
标记 纠错
45.

期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。

  • A. 法定代表人
  • B. 结算负责人
  • C. 经营管理主要负责人
  • D. 财务负责人
标记 纠错
46.

期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（ ）。

  • A. 结算账户
  • B. 交易账户
  • C. 交易编码
  • D. 结算编码
标记 纠错
47.

期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（ ）年。

  • A. 1
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 10
标记 纠错
48.

期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（ ）报告开户情况，并定期报告交易情况。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国证监会派出机构
  • C. 中国期货业协会
  • D. 中国金融期货交易所
标记 纠错
49.

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

  • A. 资信情况
  • B. 客户情况
  • C. 资本充足情况
  • D. 成交情况
标记 纠错
50.

证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（ ）天。

  • A. 70
  • B. 80
  • C. 85
  • D. 90
标记 纠错
51.

下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（ ）。

  • A. 为客户设计套期保值、套利等投资方案
  • B. 研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素
  • C. 帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易
  • D. 提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
标记 纠错
52.

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（ ）。

  • A. 警告
  • B. 训诫
  • C. 公开谴责
  • D. 罚款
标记 纠错
53.

公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（ ）通过。

  • A. 会员大会
  • B. 理事会
  • C. 董事会
  • D. 股东大会
标记 纠错
54.

证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（ ）审核开户和存档。

  • A. 证券公司
  • B. 期货交易所
  • C. 期货结算机构
  • D. 期货公司
标记 纠错
55.

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（ ）年。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
56.

期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（ ）制度。

  • A. 当日无负债结算
  • B. 当日可负债结算
  • C. 当日收盘价为结算价
  • D. 累计结算
标记 纠错
57.

《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（ ）。

  • A. 2006年2月7日
  • B. 2006年4月15日
  • C. 2008年2月7日
  • D. 2008年5月1日
标记 纠错
58.

期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。

  • A. 5
  • B. 1
  • C. 2
  • D. 3
标记 纠错
59.

审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（ ）为标准。

  • A. 结算准备金最低余额
  • B. 透支额度
  • C. 风险准备金
  • D. 保证金比例
标记 纠错
60.

证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（ ）。

  • A. 80%
  • B. 70%
  • C. 60%
  • D. 50%
标记 纠错
61.

期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（ ）。

  • A. 前者必须大于后者
  • B. 前者必须小于后者
  • C. 应基本相当
  • D. 应完全一致
标记 纠错
62.

下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（ ）。

  • A. 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
  • B. 制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
  • C. 开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动
  • D. 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
标记 纠错
63.

《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（ ）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（ ）以上通过。

  • A. 1/3；2/3
  • B. 1/2；1/3
  • C. 1/2；2/3
  • D. 1/3；1/3
标记 纠错
64.

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）优先。

  • A. 公司利益
  • B. 社会利益
  • C. 客户利益
  • D. 国家利益
标记 纠错
65.

某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）万元

  • A. 5400
  • B. 4400
  • C. 4800
  • D. 5200
标记 纠错
66.

小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是（ ）。

  • A. 期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户
  • B. 小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
  • C. 期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
  • D. 未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
标记 纠错
67.

客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。

甲应当向下列（ ）法院提起诉讼。

  • A. 期货公司所在地中级人民法院
  • B. 期货公司所在地基层人民法院
  • C. 甲住所地高级人民法院
  • D. 甲住所地基层人民法院
标记 纠错
68.

甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。

  • A. 要求期货公司承担侵权责任
  • B. 要求期货交易所承担违约责任
  • C. 要求期货公司承担违约责任
  • D. 要求期货交易所对期货公司承担担保责任
标记 纠错
多选题 （共52题，共52分）
69.

下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是( )。

  • A. 期货公司的管理人员和专业人员
  • B. 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
  • C. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
  • D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
标记 纠错
70.

下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是( )。

  • A. 防范经营风险
  • B. 规范期货公司运作
  • C. 限制期货公司的行业垄断
  • D. 加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
标记 纠错
71.

会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有( )。

  • A. 监察委员会
  • B. 会员资格审查委员会
  • C. 纪律处分委员会
  • D. 调解委员会
标记 纠错
72.

《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为有( )。

  • A. 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
  • B. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
  • C. 贬低或诋毁其他机构、从业人员
  • D. 以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费
标记 纠错
73.

下列关于期货公司业务的说法，正确的有（ ）。

  • A. 期货公司业务实行许可制度
  • B. 期货公司业务实行报告制度
  • C. 由国务院商务主管部门按照业务种类颁发许可证
  • D. 由国务院期货监督管理机构按照业务种类颁发许可证
标记 纠错
74.

证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依法披露资产管理计划信息，保证所披露信息的（ ）。

  • A. 真实性
  • B. 一致性
  • C. 完整性
  • D. 及时性
标记 纠错
75.

经营机构通过营业网点向普通投资者销售产品或者提供服务前，进行下列（ ）告知、警示，应当全过程录音或者录像

  • A. 因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金亏损的事项
  • B. 因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
  • C. 因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致原始本金亏损的事项
  • D. 产品管理人过去产品业绩
标记 纠错
76.

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由（ ），客户予以追认的除外。

  • A. 期货公司承担赔偿责任
  • B. 非受托人承担连带责任
  • C. 非受托人承担赔偿责任
  • D. 期货公司承担连带责任
标记 纠错
77.

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（ ）步骤。

  • A. 证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
  • B. 按照中国证监会的规定履行信息披露义务
  • C. 证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案
  • D. 按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务
标记 纠错
78.

下列属于期货经营机构制定投资者适当性管理的内部制度的内容有（ ）。

  • A. 了解投资者的标准、方法和流程
  • B. 了解产品或服务的标准、方法和流程
  • C. 适当性匹配的标准、方法和流程
  • D. 执行投资者适当性管理内部制度的保障措施
标记 纠错
79.

人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，应当采取（ ）措施。

  • A. 依法裁定不得转让该会员资格
  • B. 强令被保全人提供相应担保
  • C. 依法停止该会员交易席位的使用
  • D. 在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位
标记 纠错
80.

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（ ）收取手续费。

  • A. 交易所规定标准
  • B. 经营成本
  • C. 证监会规定的标准
  • D. 行业自律标准
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81.

期货公司的期货从业人员必须遵守（ ）。

  • A. 《期货交易管理条例》
  • B. 《期货从业人员管理办法》
  • C. 《期货从业人员执业行为准则（修订）》
  • D. 期货交易所的自律规则
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82.

下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（ ）。

  • A. 申请期货从业人员资格
  • B. 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
  • C. 期货从业人员从事期货业务
  • D. 期货公司的设立
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83.

期货交易所应当及时公布上市品种合约的（ ）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

  • A. 成交量
  • B. 持仓量
  • C. 成交价
  • D. 开盘价与收盘价
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84.

甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当( )。

  • A. 坚决予以抵制
  • B. 及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
  • C. 机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告
  • D. 直接向中国证监会或者协会报告
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85.

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得（ ）。

  • A. 从事信托投资
  • B. 从事股票投资
  • C. 从事非自用不动产投资
  • D. 间接参与期货交易
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86.

首席风险官应当向（ ）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 期货公司总经理
  • C. 董事会
  • D. 公司住所地中国证监会派出机构
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87.

小王对期货投资很感兴趣决定在某期货公司开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。关于期货交易账户，下列做法中错误的是（ ）。

  • A. 小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
  • B. 期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户
  • C. 期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
  • D. 未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
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88.

某期货公司想要调整非结算会员结算准备金最低余额，该公司应当在当日结算前向（ ）报告。

  • A. 期货交易所
  • B. 中国期货业协会
  • C. 中国证监会
  • D. 期货保证金安全存管监控机构
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89.

某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是( )。

  • A. 期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利，张某可以直接起诉期货交易所
  • B. 张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
  • C. 期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失
  • D. 张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼
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90.

申请设立期货公司，应当具备的条件包括（ ）。

  • A. 有合格的经营场所和业务设施
  • B. 主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力
  • C. 从业人员具有从业资格
  • D. 有符合法律、行政法规规定的公司章程
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91.

期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有（ ）行为。

  • A. 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
  • B. 代理客户从事期货交易
  • C. 中国证监会禁止的其他行为
  • D. 为非结算会员提供结算服务
标记 纠错
92.

以期货交易所为（ ）因期货交易所履约职责引起的商事案件，由期货交易所住所所在地中级人民法院管辖。

  • A. 第三人
  • B. 诉讼参与人
  • C. 原告
  • D. 被告
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93.

期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取一定措施，下面表述不准确的是（ ）。

  • A. 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
  • B. 停止批准人员招聘
  • C. 责令小股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
  • D. 责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者禁止其上班
标记 纠错
94.

期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（ ）为主要依据

  • A. 本公司的研究报告
  • B. 合法取得的研究报告
  • C. 相关行业信息资料
  • D. 公司尚未公开发布的相关信息
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95.

客户下达的交易指令没有（ ）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

  • A. 品种
  • B. 数量
  • C. 买卖方向
  • D. 价格
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96.

会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（ ）进行核查和验证。

  • A. 真实性
  • B. 准确性
  • C. 合法性
  • D. 完整性
标记 纠错
97.

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，对于实行会员分级结算制度的交易所的全面结算会员期货公司，其首席风险官应当监督检查的事项包括（ ）。

  • A. 是否建立健全和有效执行期货公司客户保证金安全存管制度
  • B. 是否建立并有效执行与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度
  • C. 是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
  • D. 是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
标记 纠错
98.

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列（ ）条件。

  • A. 申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
  • B. 具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行
  • C. 符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
  • D. 业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
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99.

期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事（ ）行为。

  • A. 操纵期货交易价格
  • B. 欺诈投资者
  • C. 内幕交易
  • D. 编造并传播有关期货交易的虚假信息
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100.

期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有（ ）。

  • A. 从业人员受到训诫
  • B. 从业人员受到公开谴责
  • C. 暂停从业人员从业资格
  • D. 从业人员被判3年有期徒刑
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101.

关于侵权行为责任的表述正确的是（ ）。

  • A. 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
  • B. 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
  • C. 期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%
  • D. 期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
标记 纠错
102.

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，下列可以作为期货保证金的有价证券是（ ）。

  • A. 可流通的国债
  • B. 经期货交易所认定的标准仓单
  • C. 可转换公司债券
  • D. 企业债券
标记 纠错
103.

期货交易所办理（ ）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

  • A. 修改期货交易规则
  • B. 恢复此前中止的交易品种
  • C. 修改期货合约
  • D. 终止期货合约
标记 纠错
104.

刑法第一百八十条第四款规定的行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”，应当综合以下方面进行认定，包括（ ）

  • A. 行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系；
  • B. 他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由；
  • C. 行为人获取未公开信息的初始时间与他人从事相关交易活动的初始时间具有关联性；
  • D. 行为人具有获取未公开信息的职务便利；
标记 纠错
105.

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官履行职务要做到（ ）。

  • A. 保持充分的独立性
  • B. 独立、审慎、及时地做出判断
  • C. 主动回避与本人有利害冲突的事项
  • D. 保守期货公司的商业秘密和客户信息
标记 纠错
106.

期货公司应当按照中国证监会的规定对分支机构实行（ ）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

  • A. 统一结算
  • B. 统一风险管理
  • C. 统一资金调拨
  • D. 统一财务管理
标记 纠错
107.

对于研究分析报告，期货公司应（ ）。

  • A. 建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
  • B. 采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论
  • C. 防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
  • D. 建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期作出研究分析报告，报告期限一般为3个月或6个月
标记 纠错
108.

期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（ ）。

  • A. 期货投资咨询业务资格申请书
  • B. 股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
  • C. 期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等
  • D. 申请日前6个月的期货公司风险监管报表
标记 纠错
109.

下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，正确的是（ ）。

  • A. 期货交易所对结算会员结算
  • B. 结算会员对非结算会员结算
  • C. 非结算会员对其受托的客户结算
  • D. 期货交易所对投资者进行结算
标记 纠错
110.

下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有（ ）。

  • A. 召开会员大会，并向会员大会报告工作
  • B. 拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会决定
  • C. 决定会员的接纳和退出
  • D. 选举和更换会员理事
标记 纠错
111.

期货投资者保障基金的资金运用限于（ ）。

  • A. 银行存款
  • B. 购买国债
  • C. 中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券
  • D. 中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式
标记 纠错
112.

从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度，其主要内容包括（ ）。

  • A. 向客户揭示期货交易风险
  • B. 告知客户期货保证金安全存管要求
  • C. 解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
  • D. 对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
标记 纠错
113.

期货公司有下列（ ）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

  • A. 接受符合规定条件的单位或者个人委托的
  • B. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
  • C. 违反规定从事与期货业务无关的活动的
  • D. 从事或者变相从事期货自营业务的
标记 纠错
114.

某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》中的（ ）。

  • A. 从业人员不得以个人名义参与期货交易
  • B. 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
  • C. 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
  • D. 从业人员应当自觉抵制商业贿赂
标记 纠错
115.

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（ ）。

  • A. 责令停业整顿
  • B. 罚款
  • C. 吊销期货业务许可证
  • D. 没收违法所得
标记 纠错
116.

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此，下列有关责任承担的说法中正确的是（ ）。

  • A. 对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
  • B. 对保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％
  • C. 穿仓造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任
  • D. 穿仓造成的损失，由期货交易所承担
标记 纠错
117.

根据《期货公司监督管理办法》，如果客户在期货交易中违约的，造成客户保证金不足的，正确的处理方式是（ ）。

  • A. 期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权
  • B. 期货公司先以自有资金代为承担违约责任
  • C. 期货公司先以风险准备金代为承担违约责任
  • D. 由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权
标记 纠错
118.

下列说法中错误的有（ ）。

  • A. 共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作
  • B. 期货从业人员可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
  • C. 期货从业人员不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
  • D. 期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
标记 纠错
119.

假设甲证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合（ ）。

  • A. 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
  • B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
  • C. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
  • D. 具有满足业务需要的技术系统
标记 纠错
120.

份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将集合资产管理计划（ ）等数据备份至中国证监会认定的机构。

  • A. 投资者名称
  • B. 投资者身份信息
  • C. 份额明细
  • D. 投资者近亲属身份信息
标记 纠错
判断题 （共20题，共20分）
121.

期货业协会的业务活动应当接受期货交易所的指导和监督。( )

标记 纠错
122.

期货公司可以接受事业单位的委托，为其进行期货交易。（ ）

标记 纠错
123.

期货公司合规部门负责人离职，考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验，公司可以任命李某兼任该部门负责人。（ ）

标记 纠错
124.

全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形。（ ）

标记 纠错
125.

期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验，可以任命李某兼任该部门负责人。 （ ）

标记 纠错
126.

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。（ ）

标记 纠错
127.

期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自做出决定之日起3个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。（ ）

标记 纠错
128.

中国证监会各派出机构负责接收、办理公民、法人或者其他组织根据本办法规定提出的诚信信息记入申报、诚信信息查询申请、诚信信息更正申请等事项。

标记 纠错
129.

《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，当事人应当在接到立案通知后5个工作日内提交书面申辩意见。（ ）

标记 纠错
130.

期货公司申请对客户有效身份证明文件号码进行修改的，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核。（ ）

标记 纠错
131.

期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货交易所。（ ）

标记 纠错
132.

期货公司应当设首席财务官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（ ）

标记 纠错
133.

期货交易所可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理期货投资者保障基金。（ ）

标记 纠错
134.

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交金融期货结算业务资格申请书。（ ）

标记 纠错
135.

申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。（ ）

标记 纠错
136.

申请设立期货交易所，应当向中国证券监督管理委员会提交拟任用高级管理人员及其近亲属的名单及简历。（ ）

标记 纠错
137.

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向中国证监会或其派出机构申请从业资格。（ ）

标记 纠错
138.

民（自然人）、法人或者其他组织从事证券期货市场活动,应当诚实信用,遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则,禁止欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资者合法权益的不诚实信用行为。（ ）

标记 纠错
139.

期货公司及其分支机构的许可证由中国期货业协会统一印制。（ ）

标记 纠错
140.

期货交易所因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失不予补偿。（ ）

标记 纠错

答题卡（剩余 道题）

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68
多选题
69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120
判断题
121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140
00:00:00
暂停
交卷
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