2023年02月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷

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1 单选题 1分

下列关于开放式基金赎回金额计算公式正确的是（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

赎回总额=赎回数量x赎回日基金份额净值

赎回费用=赎回总额x赎回费率

赎回金额=赎回总额-赎回费用

2 单选题 1分

基金销售的特殊性不包括（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

基金市场营销的特殊性表现为：（1）规范性；（2）服务性；（3）专业性；（4）持续性；（5）适用性

3 单选题 1分

QDⅡ基金不可以投资的金融产品或工具是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDⅡ基金可投资于下列金融产品或工具:

1.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具。

2.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券。

3.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证。

4.在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的

4 单选题 1分

（ ）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

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正确答案：C

本题解析：

QDII（合格境内机构投资者）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

5 单选题 1分

基金投资组合一般在（ ）中公布。

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正确答案：B

本题解析：

基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。

6 单选题 1分

下列关于道德与法律的区别，说法不正确的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

考察道德与法律的区别。道德与法律的区别主要表现在表现形式不同、内容结构不同、调整范围不同和调整手段不同。目的一致是道德和法律的联系。

7 单选题 1分

基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为：（1）通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格。（2）与他人串通，以事先约走的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券影响证券交易价格或者证券成交量。（3）以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量。⑷为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出投资决定，扰乱

8 单选题 1分

存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（ ）个月披露一次更新的招募说明书。

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正确答案：D

本题解析：

存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。

9 单选题 1分

按照《证券投资基金运作管理办法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在（ ）以上。

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正确答案：D

本题解析：

按照《证券投资基金运作管理办法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在80%以上。

10 单选题 1分

基金管理人应当在上半年结束之日起（ ）日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。

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正确答案：D

本题解析：

基金管理人应当在上半年结束之日起60日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。