某期货公司期末报表显示,其净资本为6000万元。监管部门发现了下列问题:第一,公司使用部分闲置的自用资金申购新股,在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态,公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股的风险调整比例为5%);第二,公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元,但公司在计算净资本时,未对该项目进行风险调整。在针对上述问题调整后,该公司期末净资本实际为( )万元。
期货公司净资本是在净资产的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本的计算公式为:净资本=净资产一资产调整值+负债调整值一/+其他调整项。
期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明,并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见;有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。本题计算如下:6000-2000×5%+200=6100(万元)。
下列关于期货交易所、期货公司和客户穿仓损失责任承担的表述,正确的是( )。
根据《期货交易管理条例》,如果客户在期货交易中发生违约,客户保证金不足的,正确的处理方式是( )。
期货公司与投资者之间产生期货纠纷,拟通过仲裁的方式来解决,下列关于仲裁机构的确定,错误的是( )。
某期货公司在一起债务纠纷中败诉,标的额为200万元,胜诉方向人民法院申请强制执行。关于执行问题,下列说法正确的有( )。
某期货公司期末报表显示,其净资本为6000万元。监管部门发现了下列问题:第一,公司使用部分闲置的自用资金申购新股,在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态,公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股的风险调整比例为5%);第二,公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元,但公司在计算净资本时,未对该项目进行风险调整。在针对上述问题调整后,该公司期末净资本实际为( )万元。
监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司存在以下情形,其中违反《期货公司风险监管指标管理办法》的是( )。
某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口,中国证监会决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元,乙个人投资者的保证金损失了10万元,丙机构投资者的保证金损失了300万元。甲、乙、丙投资者可分别得到( )万元的保障基金补偿。
某期货公司拟聘请张某为首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中正确的是( )。
甲期货交易所新招了一批员工,经过公司测试和培训,从中挑选了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员,根据规定,该人员的任免要向( )报告。
下列属于期货公司投资咨询业务的是( )。