A公司2016年1月面向合格投资者完成发行公司债券"X6A债"，发行规模10亿元，因A公司于2015年亏损4.77亿元，直接导致"X6A债"发行完成后不符合上市条件，并触发了相关条款。最终，投资者与2016年6月将"X6A债"以预定好的价格(包括本金和期间已发生的利息)卖给了发行人A公司。

关于，上述案例中的公司债券，其最有可能嵌入的是下列哪一项条款()

• A.可回售条款
• B.结构化条款
• C.可转换条款
• D.可赎回条款

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答案： A

本题解析：

回售条款是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖回给发行企业的规定。一般在股票价格下跌超过转换价格一定幅度时生效。

更新时间：2022-11-17 15:06

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有关回访确认的说法错误的是（　　）。

• A.冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以录音电话、电邮、信函等留痕方式进行回访
• B.回访过程不得出现诱导性陈述
• C.回访确认程序在投资冷静期内进行的有效
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单选题

(2017年)某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为A、B、C、D、E五类，下列违反销售适用性的行为是（ ）。

Ⅰ．主动向A类投资者推荐风险等级适合B类投资者购买的产品

Ⅱ．主动向B类投资者推荐风险等级适合C类投资者购买的产品

Ⅲ．主动向E类投资者推荐风险等级适合D类投资者购买的产品

Ⅳ．主动向D类投资者推荐风险等级适合A类投资者购买的产品

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• B.Ⅲ、Ⅳ
• C.Ⅰ、Ⅱ
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Ⅰ．国家法律

Ⅱ．部门规章

Ⅲ．规范性文件

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（2016年真题）封闭式基金交易报价最小变动单位是（ ）元人民币。

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• B.0.001
• C.0.01
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单选题

下列关于道德的约束性，表述不正确的是（　　）。

• A.依靠国家强制力实施
• B.有效的监督奖惩机制是其约束力的有效保障
• C.道德观念是道德实施的支撑力量
• D.道德的约束力是有限的

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下列均为债券类金融资产的是（ ）。

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单选题

有关我国股权投资行业的发展趋势，以下说法错误的是（　　）。

• A.金融市场将逐步由直接融资为主转向间接融资为主
• B.未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动
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• D.随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高，该行业必将迎来持续健康规范发展的新阶段

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单选题

基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息不包括（　　）

• A.工商登记和营业执照正副本复印件
• B.公司章程或者合伙协议
• C.高级管理人员的基本信息
• D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

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单选题

财务比率分析不包括的一项是（ ）

• A.竞争能力分析
• B.盈利能力分析
• C.偿债能力分析
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单选题

董事会履行的合规管理职责包括（　　）。

Ⅰ、审议批准公司年度合规报告

Ⅱ、决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

Ⅲ、建立与合规负责人的直接沟通机制

Ⅳ、收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据

• A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• C.Ⅰ、Ⅱ
• D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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